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7月3日，國務(wù)院總理李強(qiáng)簽署第762號國務(wù)院令，宣布《私募投資基金監(jiān)視治理?xiàng)l例》，自2023年9月1日起施行。
《條例》共七章六十二條，重點(diǎn)劃定了五方面內(nèi)容，包括適用規(guī)模、私募基金治理人和托管人的義務(wù)要求、規(guī)范資金召募和投資運(yùn)作、對創(chuàng)業(yè)投資基金作出特殊劃定、強(qiáng)化監(jiān)視治理和執(zhí)法責(zé)任。
司法部、證監(jiān)會(huì)認(rèn)真人日前答記者問時(shí)體現(xiàn)，《條例》的出臺(tái)有利于進(jìn)一步完善私募基金規(guī)則系統(tǒng)，增進(jìn)私募基金行業(yè)康健生長，堅(jiān)持強(qiáng)化危害源頭管控，劃定羈系底線，全流程增進(jìn)私募基金規(guī)范運(yùn)作，明確對創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)驗(yàn)分類羈系，并為創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)置專章。下一步，證監(jiān)會(huì)將逐步完善私募基金資金召募、投資運(yùn)作、信息披露等相關(guān)制度，憑證私募基金治理人營業(yè)類型、治理資產(chǎn)規(guī)模、一連合規(guī)情形、危害控制情形和效勞投資者能力等實(shí)驗(yàn)差別化羈系，完善規(guī)則系統(tǒng)。
規(guī)范資金召募和投資運(yùn)作
在適用規(guī)模方面，《條例》將左券型、公司型、合資型等差別組織形式的私募投資基金均納入適用規(guī)模，劃定以非果真方法召募資金，設(shè)立投資基金或者以舉行投資運(yùn)動(dòng)為目的依法設(shè)立公司、合資企業(yè)，由私募基金治理人或者通俗合資人治理，為投資者的利益舉行投資運(yùn)動(dòng)，適用該條例。
在私募基金治理人和托管人的義務(wù)要求方面，《條例》明確不得成為私募基金治理人及其控股股東、現(xiàn)實(shí)控制人、董事、監(jiān)事、高級治理職員等相關(guān)主體的情形，明確從業(yè)職員應(yīng)當(dāng)憑證劃定接受合規(guī)和專業(yè)能力培訓(xùn)。劃定私募基金治理人應(yīng)當(dāng)依法向國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)委托的機(jī)構(gòu)推行掛號手續(xù)，明確注銷掛號的情形。枚舉私募基金治理人的股東、現(xiàn)實(shí)控制人、合資人榨取實(shí)驗(yàn)的行為，明確私募基金治理人應(yīng)當(dāng)一連切合的要求。明確私募基金治理人、私募基金托管人的職責(zé)。
《條例》明確，私募投資基金應(yīng)當(dāng)向及格投資者召募或者轉(zhuǎn)讓，單只私募投資基金的投資者累計(jì)不得凌駕執(zhí)法劃定的人數(shù)。私募基金治理人應(yīng)當(dāng)憑證投資者危害識別能力和危害肩負(fù)能力匹配差別危害品級的私募投資基金產(chǎn)品。增強(qiáng)私募投資基金召募完畢后的羈系監(jiān)測。明確私募投資基金工業(yè)投資的規(guī)模以及不得謀劃的營業(yè)，劃定私募投資基金的投資層級。規(guī)范私募基金治理人及其從業(yè)職員的行為。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金，《條例》明確，國家對創(chuàng)業(yè)投資基金給予政策支持，勉勵(lì)和指導(dǎo)其投資生長性、立異性創(chuàng)業(yè)企業(yè)。增強(qiáng)監(jiān)視治理政策和生長政策的協(xié)同配合，明確創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)當(dāng)切合的條件，對創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)驗(yàn)區(qū)別于其他私募投資基金的差別化監(jiān)視治理和自律治理。
在強(qiáng)化監(jiān)視治理和執(zhí)法責(zé)任方面，《條例》劃定，私募投資基金營業(yè)運(yùn)動(dòng)的監(jiān)視治理應(yīng)當(dāng)貫徹黨和國家蹊徑目的政策、決議安排。明確國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)的羈系職責(zé)及羈系步伐等。劃定國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部分和省級人民政府建設(shè)私募投資基金監(jiān)視治理信息共享、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送、危害處置懲罰協(xié)作機(jī)制。別的，對違反該條例的執(zhí)法責(zé)任作了明確劃定。
構(gòu)建“收支有序”行業(yè)生態(tài)
“《條例》堅(jiān)持強(qiáng)化危害源頭管控，劃定羈系底線，全流程增進(jìn)私募基金規(guī)范運(yùn)作。”上述認(rèn)真人體現(xiàn)。
詳細(xì)來看，突出對要害主體的羈系要求。增強(qiáng)私募基金治理人羈系，明確法定職責(zé)和榨取性行為，強(qiáng)化高管職員的專業(yè)性要求，憑證劃定接受合規(guī)和專業(yè)能力培訓(xùn) ；明確私募基金治理人需向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請掛號，并確保其知足一連運(yùn)營要求，具備從事私募基金治理的響應(yīng)能力。私募基金托管人依法推行職責(zé)。
同時(shí)，周全規(guī)范資金召募和備案要求。堅(jiān)守“非果真”“及格投資者”的召募營業(yè)運(yùn)動(dòng)底線，落實(shí)穿透羈系，增強(qiáng)投資者適當(dāng)性治理。明確私募基金召募完畢后向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。規(guī)范投資營業(yè)運(yùn)動(dòng)。明確私募基金工業(yè)投資規(guī)模和負(fù)面清單，同時(shí)為私募基金產(chǎn)品有序立異預(yù)留了空間。對專業(yè)化治理、關(guān)聯(lián)生意治理作了制度安排，維護(hù)投資者正當(dāng)權(quán)益。建設(shè)健全私募基金監(jiān)測機(jī)制，增強(qiáng)全流程羈系。
在明確市場化退出機(jī)制方面，為構(gòu)建“收支有序”的行業(yè)生態(tài)，《條例》關(guān)于私募基金治理人泛起相關(guān)情形的，劃定基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)注銷掛號并予以公示 ；私募基金無法正常運(yùn)作、終止的，由專業(yè)機(jī)構(gòu)行使替換私募基金治理人、修改或者提前終止基金條約、組織基金整理等職權(quán)。
別的，富厚事中事后羈系手段，加大違法違規(guī)行為懲辦力度。為包管羈系機(jī)構(gòu)能夠有用履職，《條例》明確證監(jiān)會(huì)可以接納現(xiàn)場檢查、視察取證、賬戶盤問、查閱復(fù)制封存涉案資料等步伐 ；發(fā)明私募基金治理人違法違規(guī)的，可區(qū)分情形依法接納責(zé)令暫休營業(yè)、替換職員、強(qiáng)制審計(jì)以及接受等步伐。同時(shí)，對標(biāo)《證券投資基金法》，對規(guī)避掛號備案義務(wù)、挪用侵占基金工業(yè)、內(nèi)幕生意等嚴(yán)重違法違規(guī)行為，加大懲辦攻擊力度。
支持勉勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金生長
上述認(rèn)真人介紹，為支持勉勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金生長，《條例》作出差別化安排。
“《條例》在總則中明確對創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)驗(yàn)分類羈系，并為創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)置專章。在投資規(guī)模、投資限期、條約戰(zhàn)略等方面明確創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)當(dāng)切合的條件，并增強(qiáng)創(chuàng)業(yè)投資基金羈系政策和生長政策的協(xié)同配合?！稐l例》在掛號備案、資金召募、投資運(yùn)作、危害監(jiān)測、現(xiàn)場檢查等方面，對創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)驗(yàn)差別化羈系和自律治理，對主要從事恒久投資、價(jià)值投資、重大科技效果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)業(yè)投資基金在投資退出等方面提供便當(dāng)?！鄙鲜稣J(rèn)真人體現(xiàn)，下一步，相關(guān)部分將進(jìn)一步研究出臺(tái)支持創(chuàng)業(yè)投資基金生長的詳細(xì)政策行動(dòng)。
據(jù)悉，為配合《條例》落地實(shí)驗(yàn)，證監(jiān)會(huì)將重點(diǎn)開展三方面事情，包括完善部分規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則。憑證《條例》修訂《私募投資基金監(jiān)視治理暫行步伐》，進(jìn)一步細(xì)化相關(guān)要求，逐步完善私募基金資金召募、投資運(yùn)作、信息披露等相關(guān)制度，憑證私募基金治理人營業(yè)類型、治理資產(chǎn)規(guī)模、一連合規(guī)情形、危害控制情形和效勞投資者能力等實(shí)驗(yàn)差別化羈系，完善規(guī)則系統(tǒng)。同時(shí)指導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會(huì)憑證《條例》和證監(jiān)會(huì)行政羈系規(guī)則，配套完善掛號備案、條約指引、信息報(bào)送等自律規(guī)則。
證監(jiān)會(huì)將周全宣傳解讀貫徹《條例》，開展對私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金效勞機(jī)構(gòu)以及從業(yè)職員等各方的培訓(xùn)事情，指導(dǎo)各方準(zhǔn)確充分學(xué)習(xí)明確《條例》內(nèi)容，準(zhǔn)確掌握要點(diǎn)，提高規(guī)范運(yùn)作水平。別的，進(jìn)一步推進(jìn)優(yōu)化私募基金行業(yè)生長情形，流通“募”“投”“管”“退”各環(huán)節(jié)，推動(dòng)私募基金行業(yè)高質(zhì)量生長邁上新臺(tái)階。
文件全文
私募投資基金監(jiān)視治理?xiàng)l例
第一章總則
第一條為了規(guī)范私募投資基金（以下簡稱私募基金）營業(yè)運(yùn)動(dòng)， ；ね蹲收咭約跋喙氐筆氯說惱比ㄒ媯黿僥薊鸚幸倒娣犢到∩ぃ局ぁ噸謝嗣窆埠凸と蹲駛鴟ā罰ㄒ韻錄虺啤噸と蹲駛鴟ā罰ⅰ噸謝嗣窆埠凸磐蟹ā貳ⅰ噸謝嗣窆埠凸痙ā貳ⅰ噸謝嗣窆埠凸獻(xiàn)勢笠搗ā返戎捶ǎ貧┍咎趵。
第二條在中華人民共和國境內(nèi)，以非果真方法召募資金，設(shè)立投資基金或者以舉行投資運(yùn)動(dòng)為目的依法設(shè)立公司、合資企業(yè)，由私募基金治理人或者通俗合資人治理，為投資者的利益舉行投資運(yùn)動(dòng)，適用本條例。
第三條國家勉勵(lì)私募基金行業(yè)規(guī)范康健生長，施展效勞實(shí)體經(jīng)濟(jì)、增進(jìn)科技立異等功效作用。
從事私募基金營業(yè)運(yùn)動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵照自愿、公正、誠信原則， ；ね蹲收噠比ㄒ媯壞夢シ粗捶?、行找?guī)則和國家政策，不得違反公序良俗，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人正當(dāng)權(quán)益。
私募基金治理人治理、運(yùn)用私募基金工業(yè)，私募基金托管人托管私募基金工業(yè)，私募基金效勞機(jī)構(gòu)從事私募基金效勞營業(yè)，應(yīng)當(dāng)遵守執(zhí)法、行政規(guī)則劃定，恪盡職守，推行忠實(shí)守信、審慎勤勉的義務(wù)。
私募基金從業(yè)職員應(yīng)當(dāng)遵守執(zhí)法、行政規(guī)則劃定，恪守職業(yè)品德和行為規(guī)范，憑證劃定接受合規(guī)和專業(yè)能力培訓(xùn)。
第四條私募基金工業(yè)自力于私募基金治理人、私募基金托管人的固有工業(yè)。私募基金工業(yè)的債務(wù)由私募基金工業(yè)自己肩負(fù)，但執(zhí)法尚有劃定的除外。
投資者憑證基金條約、公司章程、合資協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金條約）約定分派收益和肩負(fù)危害。
第五條私募基金營業(yè)運(yùn)動(dòng)的監(jiān)視治理，應(yīng)當(dāng)貫徹黨和國家蹊徑目的政策、決議安排。國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)遵照執(zhí)法和本條例劃定對私募基金營業(yè)運(yùn)動(dòng)實(shí)驗(yàn)監(jiān)視治理，其派出機(jī)構(gòu)遵照授權(quán)推行職責(zé)。
國家對運(yùn)用一定比例政府資金提倡設(shè)立或者參股的私募基金的監(jiān)視治理尚有劃定的，從其劃定。
第六條 國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)憑證私募基金治理人營業(yè)類型、治理資產(chǎn)規(guī)模、一連合規(guī)情形、危害控制情形和效勞投資者能力等，對私募基金治理人實(shí)驗(yàn)差別化監(jiān)視治理，并對創(chuàng)業(yè)投資等股權(quán)投資、證券投資等差別類型的私募基金實(shí)驗(yàn)分類監(jiān)視治理。
第二章 私募基金治理人和私募基金托管人
第七條 私募基金治理人由依法設(shè)立的公司或者合資企業(yè)擔(dān)當(dāng)。
以合資企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，資產(chǎn)由通俗合資人治理的，通俗合資人適用本條例關(guān)于私募基金治理人的劃定。
私募基金治理人的股東、合資人以及股東、合資人的控股股東、現(xiàn)實(shí)控制人，控股或者現(xiàn)實(shí)控制其他私募基金治理人的，應(yīng)當(dāng)切合國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)的劃定。
第八條 有下列情形之一的，不得擔(dān)當(dāng)私募基金治理人，不得成為私募基金治理人的控股股東、現(xiàn)實(shí)控制人或者通俗合資人：
（一）本條例第九條劃定的情形 ；
（二）因本條例第十四條第一款第三項(xiàng)所列情形被注銷掛號，自被注銷掛號之日起未逾3年的私募基金治理人，或者為該私募基金治理人的控股股東、現(xiàn)實(shí)控制人、通俗合資人 ；
（三）從事的營業(yè)與私募基金治理保存利益沖突 ；
（四）有嚴(yán)重不良信用紀(jì)錄尚未修復(fù)。
第九條 有下列情形之一的，不得擔(dān)當(dāng)私募基金治理人的董事、監(jiān)事、高級治理職員、執(zhí)行事務(wù)合資人或者委派代表：
（一）因犯有貪污行賄、瀆職、侵占工業(yè)罪或者破損社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰 ；
（二）最近3年因重大違法違規(guī)行為被金融治理部分處以行政處分 ；
（三）對所任職的公司、企業(yè)因謀劃不善休業(yè)整理或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有小我私家責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級治理職員、執(zhí)行事務(wù)合資人或者委派代表，自該公司、企業(yè)休業(yè)整理終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年 ；
（四）所欠債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償或者被納入失約被執(zhí)行人名單 ；
（五）因違法行為被開除的基金治理人、基金托管人、證券期貨生意場合、證券公司、證券掛號結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨公司以及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)職員和國家機(jī)關(guān)事情職員 ；
（六）因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被作廢資格的狀師、注冊會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)職員、投資咨詢從業(yè)職員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被作廢資格之日起未逾5年 ；
（七）擔(dān)當(dāng)因本條例第十四條第一款第三項(xiàng)所列情形被注銷掛號的私募基金治理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合資人或者委派代表，或者負(fù)有責(zé)任的高級治理職員，自該私募基金治理人被注銷掛號之日起未逾3年。
第十條 私募基金治理人應(yīng)當(dāng)依法向國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)委托的機(jī)構(gòu)（以下稱掛號備案機(jī)構(gòu)）報(bào)送下列質(zhì)料，推行掛號手續(xù)：
（一）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼 ；
（二）公司章程或者合資協(xié)議 ；
（三）股東、現(xiàn)實(shí)控制人、董事、監(jiān)事、高級治理職員，通俗合資人、執(zhí)行事務(wù)合資人或者委派代表的基本信息，股東、現(xiàn)實(shí)控制人、合資人相關(guān)受益所有人信息 ；
（四）包管報(bào)送質(zhì)料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和遵守監(jiān)視治理劃定的信用允許書 ；
（五）國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)劃定的其他質(zhì)料。
私募基金治理人的控股股東、現(xiàn)實(shí)控制人、通俗合資人、執(zhí)行事務(wù)合資人或者委派代表等重大事項(xiàng)爆發(fā)變換的，應(yīng)當(dāng)憑證劃定向掛號備案機(jī)構(gòu)推行變換掛號手續(xù)。
掛號備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公示已治理掛號的私募基金治理人相關(guān)信息。
未經(jīng)掛號，任何單位或者小我私家不得使用“基金”或者“基金治理”字樣或者近似名稱舉行投資運(yùn)動(dòng)，但執(zhí)法、行政規(guī)則和國家尚有劃定的除外。
第十一條 私募基金治理人應(yīng)當(dāng)推行下列職責(zé)：
（一）依法召募資金，治理私募基金備案 ；
（二）對所治理的差別私募基金工業(yè)劃分治理、劃分記賬，舉行投資 ；
（三）憑證基金條約約定治理私募基金并舉行投資，建設(shè)有用的危害控制制度 ；
（四）憑證基金條約約定確定私募基金收益分派計(jì)劃，向投資者分派收益 ；
（五）憑證基金條約約定向投資者提供與私募基金治理營業(yè)運(yùn)動(dòng)相關(guān)的信息 ；
（六）生涯私募基金工業(yè)治理營業(yè)運(yùn)動(dòng)的紀(jì)錄、賬冊、報(bào)表和其他有關(guān)資料 ；
（七）國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)劃定和基金條約約定的其他職責(zé)。
以非果真方法召募資金設(shè)立投資基金的，私募基金治理人還應(yīng)當(dāng)以自己的名義，為私募基金工業(yè)利益行使訴訟權(quán)力或者實(shí)驗(yàn)其他執(zhí)法行為。
第十二條 私募基金治理人的股東、現(xiàn)實(shí)控制人、合資人不得有下列行為：
（一）虛偽出資、抽逃出資、委托他人或者接受他人委托出資 ；
（二）未經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議等法定程序私自干預(yù)私募基金治理人的營業(yè)運(yùn)動(dòng) ；
（三）要求私募基金治理人使用私募基金工業(yè)為自己或者他人牟取利益，損害投資者利益 ；
（四）執(zhí)法、行政規(guī)則和國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)劃定榨取的其他行為。
第十三條 私募基金治理人應(yīng)當(dāng)一連切合下列要求：
（一）財(cái)務(wù)狀態(tài)優(yōu)異，具有與營業(yè)類型和治理資產(chǎn)規(guī)模相順應(yīng)的運(yùn)營資金 ；
（二）法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合資人或者委派代表、認(rèn)真投資治理的高級治理職員憑證國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)劃定持有一定比例的私募基金治理人的股權(quán)或者工業(yè)份額，但國家尚有劃定的除外 ；
（三）國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)劃定的其他要求。
第十四條 私募基金治理人有下列情形之一的，掛號備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)注銷私募基金治理人掛號并予以公示：
（一）自行申請注銷掛號 ；
（二）依法驅(qū)逐、被依法作廢或者被依法宣告休業(yè) ；
（三）因不法集資、不法謀劃等重大違法行為被追究執(zhí)法責(zé)任 ；
（四）掛號之日起12個(gè)月內(nèi)未備案首只私募基金 ；
（五）所治理的私募基金所有整理后，自整理完畢之日起12個(gè)月內(nèi)未備案新的私募基金 ；
（六）國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)劃定的其他情形。
掛號備案機(jī)構(gòu)注銷私募基金治理人掛號前，應(yīng)當(dāng)通知私募基金治理人整理私募基金工業(yè)或者依法將私募基金治理職責(zé)轉(zhuǎn)移給其他經(jīng)掛號的私募基金治理人。
第十五條 除基金條約尚有約定外，私募基金工業(yè)應(yīng)當(dāng)由私募基金托管人托管。私募基金工業(yè)不舉行托管的，應(yīng)當(dāng)明確包管私募基金工業(yè)清靜的制度步伐和糾紛解決機(jī)制。
第十六條 私募基金工業(yè)舉行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)依法推行職責(zé)。
私募基金托管人應(yīng)當(dāng)依法建設(shè)托管營業(yè)和其他營業(yè)的隔離機(jī)制，包管私募基金工業(yè)的自力和清靜。
第三章 資金召募和投資運(yùn)作
第十七條 私募基金治理人應(yīng)當(dāng)自行召募資金，不得委托他人召募資金，但國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)尚有劃定的除外。
第十八條 私募基金應(yīng)當(dāng)向及格投資者召募或者轉(zhuǎn)讓，單只私募基金的投資者累計(jì)不得凌駕執(zhí)法劃定的人數(shù)。私募基金治理人不得接納為簡單融資項(xiàng)目設(shè)立多只私募基金等方法，突破執(zhí)法劃定的人數(shù)限制 ；不得接納將私募基金份額或者收益權(quán)舉行拆分轉(zhuǎn)讓等方法，降低及格投資者標(biāo)準(zhǔn)。
前款所稱及格投資者，是指抵達(dá)劃定的資產(chǎn)規(guī) ；蛘呤杖胨劍⑶揖弒趕煊Φ奈：κ侗鵡芰臀：綹耗芰Γ淙瞎航鴝畈壞陀諢ㄏ薅畹牡ノ緩?fù)小我私?。
及格投資者的詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)劃定。
第十九條 私募基金治理人應(yīng)當(dāng)向投資者充分展現(xiàn)投資危害，憑證投資者的危害識別能力和危害肩負(fù)能力匹配差別危害品級的私募基金產(chǎn)品。
第二十條 私募基金不得向及格投資者以外的單位和小我私家召募或者轉(zhuǎn)讓 ；不得向?yàn)樗舜值耐顿Y者召募或者轉(zhuǎn)讓 ；不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公共撒播前言，電話、短信、即時(shí)通訊工具、電子郵件、傳單，或者講座、報(bào)告會(huì)、剖析會(huì)等方法向不特定工具宣傳推介 ；不得以虛偽、片面、強(qiáng)調(diào)等方法宣傳推介 ；不得以私募基金托管人名義宣傳推介 ；不得向投資者允許投資源金不受損失或者允許最低收益。
第二十一條 私募基金治理人運(yùn)用私募基金工業(yè)舉行投資的，在以私募基金治理人名義開立賬戶、列入所投資企業(yè)股東名冊或者持有其他私募基金工業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明私募基金名稱。
第二十二條 私募基金治理人應(yīng)當(dāng)自私募基金召募完畢之日起20個(gè)事情日內(nèi)，向掛號備案機(jī)構(gòu)報(bào)送下列質(zhì)料，治理備案：
（一）基金條約 ；
（二）托管協(xié)議或者包管私募基金工業(yè)清靜的制度步伐 ；
（三）私募基金工業(yè)證實(shí)文件 ；
（四）投資者的基本信息、認(rèn)購金額、持有基金份額的數(shù)目及其受益所有人相關(guān)信息 ；
（五）國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)劃定的其他質(zhì)料。
私募基金應(yīng)當(dāng)具有包管基本投資能力和抗危害能力的實(shí)繳召募資金規(guī)模。掛號備案機(jī)構(gòu)憑證私募基金的召募資金規(guī)模等情形實(shí)驗(yàn)分類公示，對召募的資金總額或者投資者人數(shù)抵達(dá)劃定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第二十三條 國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建設(shè)健全私募基金監(jiān)測機(jī)制，對私募基金及其投資者份額持有情形等舉行集中監(jiān)測，詳細(xì)步伐由國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)劃定。
第二十四條 私募基金工業(yè)的投資包括生意股份有限公司股份、有限責(zé)任公司股權(quán)、債券、基金份額、其他證券及其衍生品種以及切合國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)劃定的其他投資標(biāo)的。
私募基金工業(yè)不得用于謀劃或者變相謀劃資金拆借、貸款等營業(yè)。私募基金治理人不得以要求地方人民政府允許回購本金等方法變相增添政府隱性債務(wù)。
第二十五條 私募基金的投資層級應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院金融治理部分的劃定。但切合國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)劃定條件，將主要基金工業(yè)投資于其他私募基金的私募基金不計(jì)入投資層級。
創(chuàng)業(yè)投資基金、本條例第五條第二款劃定私募基金的投資層級，由國務(wù)院有關(guān)部分劃定。
第二十六條 私募基金治理人應(yīng)當(dāng)遵照專業(yè)化治理原則，聘用具有響應(yīng)從業(yè)履歷的高級治理職員認(rèn)真投資治理、危害控制、合規(guī)等事情。
私募基金治理人應(yīng)當(dāng)遵照投資者利益優(yōu)先原則，建設(shè)從業(yè)職員投資申報(bào)、掛號、審查、處置懲罰等治理制度，提防利益運(yùn)送和利益沖突。
第二十七條 私募基金治理人不得將投資治理職責(zé)委托他人行使。
私募基金治理人委托其他機(jī)構(gòu)為私募基金提供證券投資建議效勞的，接受委托的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為《證券投資基金法》劃定的基金投資照料機(jī)構(gòu)。
第二十八條 私募基金治理人應(yīng)當(dāng)建設(shè)健全關(guān)聯(lián)生意治理制度，不得以私募基金工業(yè)與關(guān)聯(lián)方舉行不正當(dāng)生意或者利益運(yùn)送，不得通過多層嵌套或者其他方法舉行遮掩。
私募基金治理人運(yùn)用私募基金工業(yè)與自己、投資者、所治理的其他私募基金、著實(shí)際控制人控制的其他私募基金治理人治理的私募基金，或者與其有重大利害關(guān)系的其他主體舉行生意的，應(yīng)當(dāng)推行基金條約約定的決議程序，并實(shí)時(shí)向投資者和私募基金托管人提供相關(guān)信息。
第二十九條 私募基金治理人應(yīng)當(dāng)憑證劃定約請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對私募基金工業(yè)舉行審計(jì)，向投資者提供審計(jì)效果，并報(bào)送掛號備案機(jī)構(gòu)。
第三十條 私募基金治理人、私募基金托管人及其從業(yè)職員不得有下列行為：
（一）將其固有工業(yè)或者他人工業(yè)混同于私募基金工業(yè) ；
（二）使用私募基金工業(yè)或者職務(wù)便當(dāng)，為投資者以外的人牟取利益 ；
（三）侵占、挪用私募基金工業(yè) ；
（四）泄露因職務(wù)便當(dāng)獲取的未果真信息，使用該信息從事或者昭示、體現(xiàn)他人從事相關(guān)的證券、期貨生意運(yùn)動(dòng) ；
（五）執(zhí)法、行政規(guī)則和國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)劃定榨取的其他行為。
第三十一條 私募基金治理人在資金召募、投資運(yùn)作歷程中，應(yīng)當(dāng)憑證國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)的劃定和基金條約約定，向投資者提供信息。
私募基金工業(yè)舉行托管的，私募基金治理人應(yīng)當(dāng)憑證國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)的劃定和托管協(xié)議約定，實(shí)時(shí)向私募基金托管人提供投資者基本信息、投資標(biāo)的權(quán)屬變換證實(shí)質(zhì)料等信息。
第三十二條 私募基金治理人、私募基金托管人及其從業(yè)職員提供、報(bào)送的信息應(yīng)認(rèn)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有下列行為：
（一）虛偽紀(jì)錄、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 ；
（二）對投資業(yè)績舉行展望 ；
（三）向投資者允許投資源金不受損失或者允許最低收益 ；
（四）執(zhí)法、行政規(guī)則和國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)劃定榨取的其他行為。
第三十三條 私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金效勞機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)憑證國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)的劃定，向掛號備案機(jī)構(gòu)報(bào)送私募基金投資運(yùn)作等信息。掛號備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)憑證差別私募基金類型，對報(bào)送信息的內(nèi)容、頻次等作出劃定，并匯總剖析私募基金行業(yè)情形，向國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)報(bào)送私募基金行業(yè)相關(guān)信息。
掛號備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)危害預(yù)警，發(fā)明可能保存重大危害的，實(shí)時(shí)接納步伐并向國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
掛號備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對本條第一款劃定的信息保密，除執(zhí)法、行政規(guī)則尚有劃定外，不得對外提供。
第三十四條 因私募基金治理人無法正常推行職責(zé)或者泛起重大危害等情形，導(dǎo)致私募基金無法正常運(yùn)作、終止的，由基金條約約定或者有關(guān)劃定確定的其他專業(yè)機(jī)構(gòu)，行使替換私募基金治理人、修改或者提前終止基金條約、組織私募基金整理等職權(quán)。
第四章 關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特殊劃定
第三十五條 本條例所稱創(chuàng)業(yè)投資基金，是指切合下列條件的私募基金：
（一）投資規(guī)模限于未上市企業(yè)，但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外 ；
（二）基金名稱包括“創(chuàng)業(yè)投資基金”字樣，或者在公司、合資企業(yè)謀劃規(guī)模中包括“從事創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)動(dòng)”字樣 ；
（三）基金條約體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資戰(zhàn)略 ；
（四）不使用杠桿融資，但國家尚有劃定的除外 ；
（五）基金最低存續(xù)限期切合國家有關(guān)劃定 ；
（六）國家劃定的其他條件。
第三十六條 國家對創(chuàng)業(yè)投資基金給予政策支持，勉勵(lì)和指導(dǎo)其投資生長性、立異性創(chuàng)業(yè)企業(yè)，勉勵(lì)恒久資金投資于創(chuàng)業(yè)投資基金。
國務(wù)院生長刷新部分認(rèn)真組織制訂增進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資基金生長的政策步伐。國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院生長刷新部分建設(shè)健全信息和支持政策共享機(jī)制，增強(qiáng)創(chuàng)業(yè)投資基金監(jiān)視治理政策和生長政策的協(xié)同配合。掛號備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院生長刷新部分報(bào)送與創(chuàng)業(yè)投資基金相關(guān)的信息。
享受國家政策支持的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資應(yīng)當(dāng)切合國家有關(guān)劃定。
第三十七條 國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)驗(yàn)區(qū)別于其他私募基金的差別化監(jiān)視治理：
（一）優(yōu)化創(chuàng)業(yè)投資基金營商情形，簡化掛號備案手續(xù) ；
（二）對正當(dāng)募資、合規(guī)投資、誠信謀劃的創(chuàng)業(yè)投資基金在資金召募、投資運(yùn)作、危害監(jiān)測、現(xiàn)場檢查等方面實(shí)驗(yàn)差別化監(jiān)視治理，鐫汰檢查頻次 ；
（三）對主要從事恒久投資、價(jià)值投資、重大科技效果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)業(yè)投資基金在投資退出等方面提供便當(dāng)。
第三十八條 掛號備案機(jī)構(gòu)在掛號備案、事項(xiàng)變換等方面臨創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)驗(yàn)區(qū)別于其他私募基金的差別化自律治理。
第五章監(jiān)視治理
第三十九條 國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)對私募基金營業(yè)運(yùn)動(dòng)實(shí)驗(yàn)監(jiān)視治理，依法推行下列職責(zé)：
（一）制訂有關(guān)私募基金營業(yè)運(yùn)動(dòng)監(jiān)視治理的規(guī)章、規(guī)則 ；
（二）對私募基金治理人、私募基金托管人以及其他機(jī)構(gòu)從事私募基金營業(yè)運(yùn)動(dòng)舉行監(jiān)視治理，對違法行為舉行查處 ；
（三）對掛號備案和自律治理運(yùn)動(dòng)舉行指導(dǎo)、檢查和監(jiān)視 ；
（四）執(zhí)法、行政規(guī)則劃定的其他職責(zé)。
第四十條 國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)依法推行職責(zé)，有權(quán)接納下列步伐：
（一）對私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金效勞機(jī)構(gòu)舉行現(xiàn)場檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)營業(yè)資料 ；
（二）進(jìn)入涉嫌違法行為爆發(fā)場合視察取證 ；
（三）詢問當(dāng)事人和與被視察事務(wù)有關(guān)的單位和小我私家，要求其對與被視察事務(wù)有關(guān)的事項(xiàng)作出說明 ；
（四）查閱、復(fù)制與被視察事務(wù)有關(guān)的工業(yè)權(quán)掛號、通訊紀(jì)錄等資料 ；
（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被視察事務(wù)有關(guān)的單位和小我私家的證券生意紀(jì)錄、掛號過戶紀(jì)錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他有關(guān)文件和資料 ；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存 ；
（六）依法盤問當(dāng)事人和與被視察事務(wù)有關(guān)的賬戶信息 ；
（七）執(zhí)法、行政規(guī)則劃定的其他步伐。
為提防私募基金危害，維護(hù)市場秩序，國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)可以接納責(zé)令糾正、羈系談話、出具警示函等步伐。
第四十一條 國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)依法舉行監(jiān)視檢查或者視察時(shí)，監(jiān)視檢查或者視察職員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件和監(jiān)視檢查、視察通知書或者其他執(zhí)法文書。對監(jiān)視檢查或者視察中知悉的商業(yè)神秘、小我私家隱私，依法負(fù)有保密義務(wù)。
被檢查、視察的單位和小我私家應(yīng)當(dāng)配合國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)依法舉行的監(jiān)視檢查或者視察，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和遮掩。
第四十二條 國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)發(fā)明私募基金治理人違法違規(guī)，或者其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和危害控制治理不切合劃定的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期糾正 ；逾期未糾正，或者行為嚴(yán)重危及該私募基金治理人的穩(wěn)健運(yùn)行、損害投資者正當(dāng)權(quán)益的，國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其接納下列步伐：
（一）責(zé)令暫停部分或者所有營業(yè) ；
（二）責(zé)令替換董事、監(jiān)事、高級治理職員、執(zhí)行事務(wù)合資人或者委派代表，或者限制其權(quán)力 ；
（三）責(zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)、負(fù)有責(zé)任的合資人轉(zhuǎn)讓工業(yè)份額，限制負(fù)有責(zé)任的股東或者合資人行使權(quán)力 ；
（四）責(zé)令私募基金治理人約請或者指定第三方機(jī)構(gòu)對私募基金工業(yè)舉行審計(jì)，相關(guān)用度由私募基金治理人肩負(fù)。
私募基金治理人違法謀劃或者泛起重大危害，嚴(yán)重危害市場秩序、損害投資者利益的，國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)除接納前款劃定的步伐外，還可以對該私募基金治理人接納指定其他機(jī)構(gòu)接受、通知掛號備案機(jī)構(gòu)注銷掛號等步伐。
第四十三條 國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金效勞機(jī)構(gòu)及其從業(yè)職員的誠信信息記入資源市場誠信數(shù)據(jù)庫和天下信用信息共享平臺(tái)。國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部分依法建設(shè)健全私募基金治理人以及有關(guān)責(zé)任主體失約團(tuán)結(jié)懲戒制度。
國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)會(huì)同其他金融治理部分等國務(wù)院有關(guān)部分和省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)私募基金監(jiān)視治理信息共享、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送和危害處置懲罰協(xié)作機(jī)制。處置懲罰危害歷程中，有關(guān)地方人民政府應(yīng)當(dāng)接納有用步伐維護(hù)社會(huì)穩(wěn)固。
第六章執(zhí)法責(zé)任
第四十四條未遵照本條例第十條劃定推行掛號手續(xù)，使用“基金”或者“基金治理”字樣或者近似名稱舉行投資運(yùn)動(dòng)的，責(zé)令糾正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的 ？ ；沒有違法所得或者違法所得缺乏100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的 ？。對直接認(rèn)真的主管職員和其他直接責(zé)任職員給予忠言，并處3萬元以上30萬元以下的 ？。
第四十五條 私募基金治理人的股東、現(xiàn)實(shí)控制人、合資人違反本條例第十二條劃定的，責(zé)令糾正，給予忠言或者轉(zhuǎn)達(dá)品評，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的 ？ ；沒有違法所得或者違法所得缺乏100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的 ？。對直接認(rèn)真的主管職員和其他直接責(zé)任職員給予忠言或者轉(zhuǎn)達(dá)品評，并處3萬元以上30萬元以下的 ？。
第四十六條 私募基金治理人違反本條例第十三條劃定的，責(zé)令糾正 ；拒不糾正的，給予忠言或者轉(zhuǎn)達(dá)品評，并處10萬元以上100萬元以下的 ？睿鵒釔渥柚顧僥薊鷯翟碩⒂枰醞ǜ。對直接認(rèn)真的主管職員和其他直接責(zé)任職員給予忠言或者轉(zhuǎn)達(dá)品評，并處3萬元以上30萬元以下的 ？。
第四十七條 違反本條例第十六條第二款劃定，私募基金托管人未建設(shè)營業(yè)隔離機(jī)制的，責(zé)令糾正，給予忠言或者轉(zhuǎn)達(dá)品評，并處5萬元以上50萬元以下的 ？。對直接認(rèn)真的主管職員和其他直接責(zé)任職員給予忠言或者轉(zhuǎn)達(dá)品評，并處3萬元以上30萬元以下的 ？。
第四十八條 違反本條例第十七條、第十八條、第二十條關(guān)于私募基金及格投資者治理和召募方法等劃定的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的 ？ ；沒有違法所得或者違法所得缺乏100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的 ？。對直接認(rèn)真的主管職員和其他直接責(zé)任職員給予忠言，并處3萬元以上30萬元以下的 ？。
第四十九條 違反本條例第十九條劃定，未向投資者充分展現(xiàn)投資危害，并誤導(dǎo)其投資與其危害識別能力和危害肩負(fù)能力不匹配的私募基金產(chǎn)品的，給予忠言或者轉(zhuǎn)達(dá)品評，并處10萬元以上30萬元以下的 ？ ；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其阻止私募基金營業(yè)運(yùn)動(dòng)并予以通告。對直接認(rèn)真的主管職員和其他直接責(zé)任職員給予忠言或者轉(zhuǎn)達(dá)品評，并處3萬元以上10萬元以下的 ？。
第五十條 違反本條例第二十二條第一款劃定，私募基金治理人未對召募完畢的私募基金治理備案的，處10萬元以上30萬元以下的 ？。對直接認(rèn)真的主管職員和其他直接責(zé)任職員給予忠言，并處3萬元以上10萬元以下的 ？。
第五十一條 違反本條例第二十四條第二款劃定，將私募基金工業(yè)用于謀劃或者變相謀劃資金拆借、貸款等營業(yè)，或者要求地方人民政府允許回購本金的，責(zé)令糾正，給予忠言或者轉(zhuǎn)達(dá)品評，沒收違法所得，并處10萬元以上100萬元以下的 ？。對直接認(rèn)真的主管職員和其他直接責(zé)任職員給予忠言或者轉(zhuǎn)達(dá)品評，并處3萬元以上30萬元以下的 ？。
第五十二條 違反本條例第二十六條劃定，私募基金治理人未聘用具有響應(yīng)從業(yè)履歷的高級治理職員認(rèn)真投資治理、危害控制、合規(guī)等事情，或者未建設(shè)從業(yè)職員投資申報(bào)、掛號、審查、處置懲罰等治理制度的，責(zé)令糾正，給予忠言或者轉(zhuǎn)達(dá)品評，并處10萬元以上100萬元以下的 ？。對直接認(rèn)真的主管職員和其他直接責(zé)任職員給予忠言或者轉(zhuǎn)達(dá)品評，并處3萬元以上30萬元以下的 ？。
第五十三條 違反本條例第二十七條劃定，私募基金治理人委托他人行使投資治理職責(zé)，或者委托不切合《證券投資基金法》劃定的機(jī)構(gòu)提供證券投資建議效勞的，責(zé)令糾正，給予忠言或者轉(zhuǎn)達(dá)品評，沒收違法所得，并處10萬元以上100萬元以下的 ？。對直接認(rèn)真的主管職員和其他直接責(zé)任職員給予忠言或者轉(zhuǎn)達(dá)品評，并處3萬元以上30萬元以下的 ？。
第五十四條 違反本條例第二十八條劃定，私募基金治理人從事關(guān)聯(lián)生意的，責(zé)令糾正，給予忠言或者轉(zhuǎn)達(dá)品評，沒收違法所得，并處10萬元以上100萬元以下的 ？。對直接認(rèn)真的主管職員和其他直接責(zé)任職員給予忠言或者轉(zhuǎn)達(dá)品評，并處3萬元以上30萬元以下的 ？。
第五十五條 私募基金治理人、私募基金托管人及其從業(yè)職員有本條例第三十條所列行為之一的，責(zé)令糾正，給予忠言或者轉(zhuǎn)達(dá)品評，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的 ？ ；沒有違法所得或者違法所得缺乏100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的 ？。對直接認(rèn)真的主管職員和其他直接責(zé)任職員給予忠言或者轉(zhuǎn)達(dá)品評，并處3萬元以上30萬元以下的 ？。
第五十六條 私募基金治理人、私募基金托管人及其從業(yè)職員未遵照本條例劃定提供、報(bào)送相關(guān)信息，或者有本條例第三十二條所列行為之一的，責(zé)令糾正，給予忠言或者轉(zhuǎn)達(dá)品評，沒收違法所得，并處10萬元以上100萬元以下的 ？。對直接認(rèn)真的主管職員和其他直接責(zé)任職員給予忠言或者轉(zhuǎn)達(dá)品評，并處3萬元以上30萬元以下的 ？。
第五十七條 私募基金效勞機(jī)構(gòu)及其從業(yè)職員違反執(zhí)法、行政規(guī)則劃定，未恪盡職守、勤勉盡責(zé)的，責(zé)令糾正，給予忠言或者轉(zhuǎn)達(dá)品評，并處10萬元以上30萬元以下的 ？ ；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其阻止私募基金效勞營業(yè)。對直接認(rèn)真的主管職員和其他直接責(zé)任職員給予忠言或者轉(zhuǎn)達(dá)品評，并處3萬元以上10萬元以下的 ？。
第五十八條 私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金效勞機(jī)構(gòu)及其從業(yè)職員違反本條例或者國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)的有關(guān)劃定，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任職員接納證券期貨市場禁入步伐。
拒絕、阻礙國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)及其事情職員依法行使監(jiān)視檢查、視察職權(quán)，由國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)責(zé)令糾正，處10萬元以上100萬元以下的 ？ ；組成違反治安治理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安治理處分 ；組成犯法的，依法追究刑事責(zé)任。
第五十九條 國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)、掛號備案機(jī)構(gòu)的事情職員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者使用職務(wù)便當(dāng)索取或者收受他人財(cái)物的，依法給予處分 ；組成犯法的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十條違反本條例劃定和基金條約約定，依法應(yīng)當(dāng)肩負(fù)民事賠償責(zé)任和繳納 ？?、被没收违法嗣ｄ工业泉Nσ醞敝Ц妒保燃綹好袷屢獬ピ鶉。
第七章附則
第六十一條外商投資私募基金治理人的治理步伐，由國務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部分遵照外商投資執(zhí)法、行政規(guī)則和本條例制訂。
境外機(jī)構(gòu)不得直接向境內(nèi)投資者召募資金設(shè)立私募基金，但國家尚有劃定的除外。
私募基金治理人在境外開展私募基金營業(yè)運(yùn)動(dòng)，應(yīng)當(dāng)切合國家有關(guān)劃定。
第六十二條本條例自2023年9月1日起施行。
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